建设工程风险管理论文，建设工程施工管理论文

2017-03-06

建设工程风险管理论文篇一

高速铁路工程建设项目风险管理

摘要：工程项目的风险管理是工程项目管理的重要组成部分，也是成功与否的关键。文章就其风险进行分析，探讨提高管理的策略。

关键词：高速;铁路;工程;建设;项目;风险;管理

中图分类号： U238 文献标识码： A

引言

铁路隧道在施工建设过程中存在诸多不确定性风险因素，使得发生各类安全事故的概率极高，事故后果很严重。在铁路隧道建设全过程中通过开展施工安全风险管理工作，有利于决策科学化、有利于降低事故发生的可能性、有利于控制风险事故后果损失。

一、风险识别

第一是风险管理计划。这里要注意的是要对施工过程进行全面的分析，从能够引发风险发生的因素入手，明确在何种情况下会提高风险的发生率，风险发生的各种细节以及能够解决引发风险和相关问题的方案。

第二是项目计划。重要包括对于工程进行过程中风险进行归类，然后找出对识别风险有帮助的有效信息。这里要着重强调的是对于方案中的模糊不确定的问题一定不可以忽略以及涉及到利益明显的方面上不可回避掉。第三是风险分类对于识别风险依据中的疏漏之处要点明，可以在之后的分析中灵活运用，针对不同问题进行不同的分析，如此还能切中最能够引发风险的关键点。第四是历史回顾。对于之前类似的施工工项目中的宝贵经验我们一定要吸取，对于再认识各类风险无疑是一份有效的参照，这里要分为文字的记载信息记录的参考价值还有是参加的相关人员的之前的工作经验，他们所能够掌握的信息要比通过高精密的仪器算出来的或是理论依据的更有适用性，可以在同类的工程建设中对于风险的控制工作中发挥重要的作用，举一反三来遏制更多潜在的风险。特别是在化解风险的这个部分就跟能够突出人员经验的有效价值。说完判断风险的依据后再来谈具体的方法。主要在这里介绍几种比较常用的有德尔菲法、头脑风暴法、情景分析法、核对表法、面谈法等。很多方法和科学的分析都能够帮助解决风险的识别问题，但最重要的还是各个相关部门都要讲风险作为重要的工作来进行，系统的做出风险的计划，从而来保证利润。

二、工程项目的风险类型

(一)政治风险

主要是指项目所处宏观环境的局势稳定性，项目建设和运营所受法律法规的约束和政策性调控影响，以及项目的市核批准过程中各种不确定性问题这类风险由下列因素引起:一是政府或主管部门对上程项目干预;二是产业政策调整，工程建设体制、工程建设政策法规变化或不合理三是在国际工程中，国家间的关系变化等。

(二)经济风险

经济风险主要包括市场风险和财务风险。市场风险一般来自四个方面:①由于客户或消费者的消费习惯和偏好发生变化，使市场需求发生变化，使供需情况与预测发生偏离②市场预测方法或数据错误，导致分析出现重大偏差③市场格局发生变化，对销焦产生影响④市场条件变化，产品和原料价格发生较大变化，对项目效益产生重大影响。财务风险主要来自项目实施过程中的资金融通，资金调度，资金周转，利息支付等不确定因素影响项目预期收益的可能性。

(三)环境与社会风险

环境风险是由于对环境生态影响分析深度不足或环保措施不当，影响到项目的建设和运营。社会风险是项目所在地社会环境变化可能给项目带来的困难和损失。如选址和占地补偿等引起的居民不满和反对，还有宗教信仰，社会治安，文化素质，公众态度等方面。

(四)管理风险

管理风险是指管理模式不合理，内部组织不当，管理混乱或主要管理者能力不足及人格缺陷等导致的项目投资增加，不能按期建成投产等选择适当的管理者和加强团队建设可以规避管理风险。

三、高速铁路工程建设项目风险管理现状

(一)风险管理

我国关于风险管理的思想出现较早，如“未雨绸缪”、“居安思危”、“防范于未然”等都是我国古人具有强烈的风险意识的体现。但相比于国外，我国风险管理的系统研究起步较晚，直到20世纪80年代，才开始引入风险管理的理论研究。最初的风险管理研究主要是对国外风险管理进行研究和总结，以及对风险企业的运作模式进行分析。清成忠男、何凤圆针对风险企业的兴起，明确风险企业建立的重要意义，并将日本和美国的风险企业进行对比分析。戴奋描述了世界上的风险企业蓬勃发展的势头，并对失败企业的经验进行分析和总结。最具代表性的是清华大学郭仲伟教授举行了一系列有关风险管理的讲座，讨论了风险识别、评估和决策的一般方法与理论，并对环境风险与经济风险重点分析。

(二)建设项目风险管理的必要性分析

(1)从工程项目本身具有的特性角度来看

工程项目投资巨大、工期长，从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个过程都存在着各种各样的风险，并且由此产生的风险损失金额巨大，后果严重。因此将工程项目视为一个完整的系统，实施全局的、综合的风险管理是工程项目管理内在特性所决定的。

(2)从工程项目涉及的相关利益主体来看

无论是工程项目投资商、承包商、监理商，还是建筑设计商、供应商等，都面临着不可回避的风险。各利益主体都趋向于自身利益的最大化和风险的最小化，因此一项工程项目的实施就必须从整体的角度来考虑利益与风险的分配与衡量问题，风险管理能够达到工程项目总体风险的最小化，实现不同利益主体风险人配的均衡状态，保障工程项目的顺利实施。

(3)从国际建设环境来看

近年来，在国家“走出去”发展战略的指导下，我国承包商以较低的劳动力成本和优质的工程施工技术在国际建筑舞台崭露头角。但由于我国建筑企业涉及国际建筑工程项目的时间较短，在风险管理和合同管理方面往往略显不足，影响了最终的盈利，因此如何认识和避免风险对于从事国际建筑工程项目的中国企业来说是至关重要的。

四、加强铁路隧道工程施工风险管理的建议

(一)牢固树立安全风险意识

对于一个企业而言，安全不但关系到经济利益，而且关系到政治利益和社会信誉。对于一个建设项目而言，安全关系到参建各方的共同利益，一旦发生了安全事故，就可能是一损而俱损。对于整个铁路建设系统而言，安全关系到企业每个成员的整体利益、长远利益，如果接二连三发生施工安全事故，就会从根本上影响铁路建设的形象，影响企业队伍的稳定，就可能丧失来之不易的良好机遇和有利环境。因此，无论从哪个层面上讲，都必须把施工安全放在第一位。

(二)建立风险管理的长效机制

必须强化风险管理的制度建设，制度建设是一项带有根本性、全局性的重要工作，是施工安全工作的基础保证。一是要坚持依法管理。一方面，制度的规定都必须有法律依据。另一方面，制度也必须全面体现法律法规的要求。完善安全应急预案。施工单位必须制订隧道施工安全事故应急救援预案，成立应急救援组织，配备应急救援的人员、器材和设备，定期组织应急救援演练。设计单位要按照建设单位的要求，认真实施风险评估，在工程设计中预先考虑安全应急措施。建设、监理单位要对施工单位制订的应急救援预案进行审核，对演练情况进行检查，对发现的问题要督促施工单位限时改正。

(三)积极研究制定铁路隧道风险评估指标体系

指标体系设计是风险管理流程的关键技术之一，是风险评估及管理的基础。隧道工程的建筑主体是在地面以下，尤其是铁路隧道，一般都是在远离城市、地质不是非常明确的野外，因此对地面以下状况的了解程度，即地质勘探准确程度和详细程度，也就直接影响隧道工程风险的大小。另外由于施工等均位于地下，操作不方便，因此隧道技术的先进性、熟练程度等也是影响风险的重要因素。所以，上述的地质因素及隧道技术因素是铁路隧道风险评估的重要参考。按照这个思路，通过对设计、施工、单位进行了问卷调查，调研隧道施工线路典型资料的基础上，可以通过理论分析、系统分析、二手资料分析，并且参考国内外研究成果，全面吸收、归纳、重组、增删现有的评价指标，删除那些影响微弱、作用不大的因素，然后研究主要因素间的关系，就可以得到了较为完善的风险分析指标体系。在具体的风险分析指标体系设计中，还可以按可行性研究阶段、施工图设计阶段段、施工阶段等设计阶段性的具体关键指标。

结语

项目管理作为企业的投资行为，其管理水平的高低直接影响企业的盈利能力，进而影响企业的发展目标的实现而风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，需要管理者团队时刻加强风险管理的意识，运用科学的风险管理方法将风险最大程度地控制在可接受范围。

参考文献：

[1]赵立冬. 浅谈铁路工程建设的风险管理[J]. 科技致富向导,2013,08:171+267.

[2]玉树伟,廖小新. 建设工程项目风险管理研究综述[J]. 大众科技,2013,10:36-41.

建设工程风险管理论文篇二

建设工程项目风险管理的探讨

摘要：从工程项目管理的角度，对现阶段我国工程项目风险管理制度进行了分析。突出了项目风险的相关概念，阐述了有关工程项目风险管理的程序以及各种管理方法，最后提出了以后发展趋势。

关键词：工程项目风险;风险的识别;风险的应对

Abstract: From the perspective of project management, the risk management system of construction project in our country at the present stage are analyzed. Related to highlight the concept of the project risk, expounds the engineering project risk management program and a variety of management methods, and finally puts forward the future development trend.

Key words: engineering project risk; risk identification; risk response

中图分类号：TU71

1.工程项目风险

工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等各方面)预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的、而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会发生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，称之为工程项目风险。工程项目风险是项目系统中不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。而且现代工程想的特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、与环境接触复杂，可以说在工程项目实施过程中危机四伏：国有化的可能性，国内的民族矛盾，保护主义倾向等。

2.工程项目风险的特点

(1)风险的随机性

在一个项目中风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生，何时发生，发生之后会造成什么样的后果，通过长期观察发现，许多事件的发生都未必遵循一定的统计规律，这种性质叫做随机性。

(2)工程项目整个生命周期都存在风险

风险在工程项目生命周期中均存在，而不仅仅发生在实施阶段。在目标设计可能存在构思的错误，重要边界条件的遗漏，目标优化的错误;可行性研究中可能有方案的失误，调查不完全，市场分析错误;技术设计中存在专业不协调，地质情况不确定，图纸和规范错误;施工中物价上涨，实施方案不完备，资金缺乏，气候条件变化，运行中市场变化，产品不瘦欢迎，运行达不到设计能力，操作失误等。

(3)风险将影响工程项目全局

风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面，而是全局性的。例如反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作。它不仅会造成工程的延长，而且会造成费用的增加，造成对工程质量的危害。即使局部的风险也会随着项目发展，其影响会逐渐扩大。例如一个活动受到风险干扰，可能影响与它相关的许多活动，所以在项目中风险影响会随时间推移有扩大的趋势。

(4)风险有一定的规律性

工程项目的环境变化、项目的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。重要的是人们要有风险意识，重视风险，对风险进行全面的控制。

3.工程项目风险的识别

风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别、对所有的风险因素进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估。

3.1常见的风险识别方法

(1)德尔菲法

德尔菲法本质上是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的问题挣得专家的意见后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各位专家，再次征求意见，再几种，再反馈，直至得到可靠的意见。它是一种利用函询形式的集体匿名思想交流过程。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对后果做出分析和评估。

(2)头脑风暴法

头脑风暴法是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。团队成员在选择问题的方案之前，一定要得出尽可能多的方案和意见。利用头脑风暴法能产生热情的、富有创造性的、更好的方案。

(3)核对表

核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。核对表一般按照风险来源排列。利用核对表进行风险识别的主要优点是快而简单，其缺点是受到项目可比性的限制。

3.2工程项目风险识别的结果

(1)风险来源表

表中应列出所有的风险。罗列应尽可能全面，不管风险事件发生的频率和可能性、收益或损失、损害或者伤害有多大，都要一一列出、对于每一种风险源，都要有文字说明。说明中包含：a、风险事件的可能后果;b、对该来源产生的风险事件预期发生事件的评估;c、对该来源产生的风险事件预期发生次数的评估。

(2)风险的分类

风险识别之后，应该将风险进行分类。分类结果应便于进行风险分析的其余步骤和风险管理。例如，对于常见的建设项目可将风险按项目建议书、可行性研究、融资、设计、设备订货和施工以及运营阶段分组。而施工阶段的风险可作如下分类

表一：风险分类表

(3)风险状态

风险状态就是风险事件的各种外在表现，如苗头和前兆等。项目管理班子成员不及时交换彼此间的不同看法，就是项目进度出现拖延的一种症状;施工现场混乱，材料、工具随便乱丢，无人及时回收整理就是安全事故和项目质量、成本超支风险的症状。

(4)对项目管理其它方面的要求

在风险识别过程中可能会发现项目管理其它方面的问题，需要完善和改进。例如，利用项目工作分解结构识别风险时，可能会发生工作分解结构做得不够详细。因此，应该要求负责工作分解结构的成员进一步完善。又如，当发现项目有超支的风险，但是又无人制定防止超支的措施时，就必须向有关人员提出要求，让他们采取措施防止项目超支。

4.工程项目风险的应对

风险应对计划是针对风险量化结果，为降低项目风险的负面效应制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对计划依据风险管理计划、风险排序和风险认知等依据，得出风险应对计划、剩余风险、次要风险、合同协议以及为其他过程提供的依据。

风险应对的主要措施：

a.减轻风险

减轻风险是指将工程项目风险的发生概率或火锅降低到某一可以接受的程度。其前提是成人风险事件的客观存在，然后再是考虑适当措施去降低风险出现的概率或者消减缝隙所造成的损失。

b.转移风险

转移风险是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将存世或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或者个人去承担;转移封信啊有控制型非保险转移、财务型非保险转移和加入保险三种形式。

c.回避

回避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。

d.风险自留

自留风险又称承担风险，它是一种由项目组织自己承担风险损失的措施。自留风险是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。

e.后备措施

有些风险要求事先制定措施。一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。后备措施主要有费用、进度和技术三种后备措施。

5.工程风险管理的进一步研究方向

5.1研究领域的扩展

工程项目封信啊领域将随着风险管理模式的转变不断的演进。当风险要素越来越广泛，各种风险要素之间的关系也越来越复杂，如何建立一种新型、科学、系统的风险领域图是目前动荡多变的商业环境下急需解决的课题。

5.2研究方法进步

目前，工程项目风险集成方法主要是金融工程领域的研究成果，无法适应新风险领域规划发展的需求，对非财务风险因素的集成必须借助新的多因素集成方法。所以，只能从情景规划、实物期权的角度对新的工程项目风险集成方法进行定性描述。

参考文献：

王月明 .我国工程项目风险管理研究综述 .建筑科学研究 2007

陈磊.关于在我国建立工程项目风险管理制度的思考.基建优化，2002

建设工程风险管理论文篇三

工程建设项目风险管理研究

【摘要】本文主要说明该如何进行建筑工程的项目投资风险管理，并且利用了国内外的相关研究成果。通过理论的分析，对于工程建设项目的风险进行识别评估和具体的分析，并且找到应对具体的风险的相关措施，以及具体项目的风险管理进行研究。

【关键词】建设项目;风险管理

对于投资量大以及工期较长的工程而言，无疑面临的风险和不可遇见的其他干扰因素也是很多的。对于投资方而言，加强风险投资的防范和管理是确保工程顺利完成的重要基础。

一、风险管理概述

风险管理拥有另外一种诠释。那就是在一定的经济环境背景中，通过对那些可能会造成危害的不稳定因素进行了解、权衡、研究以及掌握，从而将风险控制在一定范围之内，从而尽可能地降低风险带来的不好影响。在这个前提下，有关建筑工程建设项目方面的风险管理可以被限定在一个范围之内。简单的来说就是建筑工程项目建设风险就是在整个建设项目开展的过程中，对那些可能会造成危害的不稳定因素进行了解、权衡、研究和掌握，从而让风险得到有效控制，使项目工程处于更安全的地位中。

二、工程建设项目的风险识别

1、工程建设项目的风险识别过程

在工程建设项目进行过程中，会发生影响项目进度等的风险事件，如何对这些可能发生的事件进行识别，就要求工作人员在项目进行过程中，利用各种方式方法，搜集数据、收集资料，对风险进行评估与分类，并作出分析，找出解决风险问题的办法。因此，风险识别是后续工作的基础，为解决风险问题提供了可靠的、高质量的保障。工程项目中的风险应本着：潜在风险因素的多少、风险因素会造成的影响等问题进行识别。风险识别要经过识别的开始、分解风险、分析风险、风险的识别这些相对复杂的过程。可以从图1直观的看出风险识别的过程。

2、工程建设项目的风险种类

首先是政策风险。政府的每个政策的决定都是站在全局考虑和控制的，而其对建设项目趋势的影响，也往往可以决定项目投资者的投资成败。在这里，特别是大型工程建设项目，或者与国家或地方性经济发展规划直接对接的工程建设项目，更是极大程度的依赖于政府政策的倾向，比如说在政策中，对于买卖单价均价的控制、对于租赁规范的控制、对于外资流入的限制、对征地条件的更改、对金融经济比例的调控、对重点资金支持对象的变化、对资金扶持的规模额度的要求、对税法的调整，均是项目投资者们所担心的地方。

其次是经济风险。工程建设项目投资者们因为各类财政的变动都有可能蒙受损失，比如贷款利率调整、通货膨胀、项目研发成果进度所造成的预算影响甚至是民工的调配及市场劳务价格的增长所造成的风险。b)供求关系风险。供求关系往往是在一个动态的平衡条件下。当一段有重大变动时，另一端必然会造成很大的影响及风险。

再次是管理风险。管理风险主要是因为不恰当的施工过程或在后期市场运营发展过程中的管理与执行不匹配所带来的风险。

最后是技术风险。如在施工材料方面的更改及材料创新所带来的风险、在项目进行的过程中的技术引进及创新的风险、工程设计的调整和技术人员运算所带来的误差甚至是错误所造成的风险等等。

3、风险应对工作内容

项目风险评价后，通常会出现两种情况，如图2所示：一是项目风险超过了预期(即评价基准);二是项目风险处于评价基准范围内。针对以上两种风险可以分别采取措施。

首先，针对前者，若是采取任何措施或者是策略都没有办法得到改变的时候就应该停止投资，如果超出的情况不严重的话则可以通过一定的措施挽救或者是降低风险产生所带来的损失。其措施可分为以下两种：一是降低风险评价基准，重新评估项目的可行性;二是改变项目原有的战略目标和策略。不论是哪一种措施，都需要重新进行项目风险的分析，降低评价基准之后一般不能实现原有的投资目标。在降低项目风险评价基准后，应按照图3-9中的第二种情况处理。

其次，针对第二种情况，当投资项目风险总体处于评价基准范围之内时，则不需要改变投资计划，应该注意现阶段已经发现的风险，并深入研究是否有未发现的风险，使得项目投资成功的可能性大幅度的提高。对具体的风险项目要进行严格审查，并将损失控制到最小。投资项目风险应对的主要工作如表所示。

三、工程项目风险管理的有效措施

1、回避风险措施

通过改变项目计划这一方式消除投资风险即称作风险避免。虽然项目的风险是永远也不可能彻底消除的，但是一部分风险还是可以避免的，在风险事件的早期，可以通过获取各方面的信息，听取专家意见等方式进行应对。诸如采用熟悉的方式，增加项目实践，使用新的承包商，都是避免风险的方式。

转移风险可通过出售、发包、保险担保和开脱责任合同等方式。

①出售。通过买卖关系将风险转换，即在项目交易所有权的时候将风险同时转移。如期房销售或是企业并购等。

②发包。在项目招标之中，将项目执行的外部工程或是技术服务等风险转移出去，将项目出现的技术等风险转移给对方。

③保险与担保。保险是最常见的风险转移方式，项目管理者向保险公司缴纳一定的保险费用在风险发生时就可以相应的得到一定的补偿。这样就将项目风险转给了保险公司。而担保风险转移则是对于他人的失误损失做出一种间接性的承诺。

④开脱责任合同。合同中设立开脱条款，在此条件下管理班子将不承担责任。

2、风险分散措施

通过将风险进行分散的方式，能够有效地减轻风险对工程项目的影响。在风险分散的方式中，包含了两种降低风险的手段：一是自我保留，二是分散转移。风险分散主要是将原本表现为单一个体的部分分为多个相关的小部分。然而将项目风险进行分散的时候，也意味着将项目利益进行了分散。举个例子来说，如果将一个项目分摊给数个投资方，这数个投资方必须要共同承担项目风险，享受项目收益。除此之外，多个投资方进行合作之后，对于项目决策的有效性上也能够起到提高的积极作用。从这个角度而言，也让项目风险出现的概率降低了不少。

3、风险减轻措施

风险减轻措施是一种更加积极的手段，它并没有放弃投资主体，也没有将风险转移，通过降低产生损失的概率，将风险降低到可以接受的范围之内。风险缓解的成本参照其概率和后果应该表现为合理，采用的形式应该采用新的实施方案。其中可能涉及到环境风险的变更条件，降低风险产生的概率，诸如增加项目进度时间等等。减轻风险可以降低风险的产生概率和损失，比起不减轻风险而言无疑是非常可靠同时也是很值得的。

4、风险分散措施

5、其他措施

一是构建投资风险管理团队。高水准管理团队能够出色完成风险管理工作，预见到可能会造成风险发生的因素进行了归纳总结。在了解各方面因素之后做好了充分地准备工作，从而将风险产生的概率降至最低，保证了公司的经济利益;二是关注投资风险管理系统性。在处理任何事情时，都需要注重系统性的应对措施。只有有条不紊地进行风险管理中的相关工作，才能够让结果更为理想化。

【参考文献】

[1]金鑫，郭建男，王慧斌，李振宇.工程监理项目中的风险管理[J].中国高新技术企业.2010(16)

[2]文海鸥.浅析国际工程项目风险管理[J].中小企业管理与科技(下旬刊).2011(03)

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