最大的投资银行

2017-04-08

最大的投资银行

花旗所罗门美邦

所罗门美邦隶属于全球最大金融控股公司花旗集团(Citigroup)，由银行持股公司Citicorp与保险业巨头旅行者集团(Travelers Group)于1998年合并组建，组建后即向客户推出可提供多项服务的“一站式金融超市”。通过将证券包销与信贷额度等赢利较低的服务捆绑在一起，所罗门美邦赢得了更多的包销业务。汤姆森金融证券数据的专家称，一直以来，所罗门美邦坐上华尔街的头把交椅只是时间问题。所罗门美邦夺魁也许正是证明了“金融超市”概念的行之有效。

所罗门美邦公司系一家世界性的投资银行大企业，在企业特许权以及各种主要产品类别方面都拥有顶级的实力：

●资产净值

●应税和免税的债务

●企业的合并和购置

所罗门美邦公司在许多的合并和购置交易和筹集资金项目上提供广泛的财政和战略建议服务，包括资产净值的保险和分配、债务和衍生的有价证券;它处理诸如资产出售、LBOS、财政重组和私有化等事物的专家。

所罗门美邦公司具有渊博的企业知识，有地方性的专长和市场经验，它和顶级公司及金融机构以及世界各国政府相配合，在一切金融领域内发挥他们的专长。

所罗门美邦公司有1000多位投资银行家分布在世界100多个国家和地区以及22个办事处。

2001年全球证券包销总额比2000年的3.27万亿美元上升了25%，创下了新的纪录。2001年华尔街的一大亮点是债券的发行。据汤姆森统计，2001年12月31日公布，2001年收入最丰的是所罗门美邦，净收益是24亿美元，紧随其后的是高盛和摩根斯坦利。同时，所罗门美邦(Salomon Simith Barney)已取代美林证券公司(Merill Lynch)，成为华尔街最大投资银行，结束了美林长达11年的霸主地位。

2001年，所罗门美邦营业额达4869亿美元，瓜分了总额为4.18万亿美元的全球市场的12%，而屈居第二的美林，营业额为4327亿美元，占全球市场的10.6%，瑞士信贷第一波士顿位列第三，营业额为3469亿美元。

所罗门美邦踌躇满志。隶属于全球最大金融控股公司花旗集团(Citigroup)的所罗门美邦(Salomon Smith Barney，SSB)，以往的中国业务乏善可陈。然而，随着中国经济实力的增长及加入WTO后市场的开放，该公司及时调整了中国策略。2001年5月，所罗门美邦邀得大中华投行传奇人物—法国巴黎百富勤副主席梁伯韬出任亚太区主席，希望其能在入世后的中国市场再掀“红筹股”和“创业板”风云。

2016大的十五家投资银行排名及介绍

排名中文常用名英文

1 花旗所罗门美邦 Citigroup/Salomon Smith Barney

2 美国雷曼兄弟公司 Lehman Brothers

2 美林公司 Merrill Lynch

4 瑞士信贷第一波士顿 Credit Suisse First Boston

5 摩根士丹利公司 Morgan Stanley

6 高盛集团 Goldman, Sachs & Co.

7 贝尔斯登公司 Bear, Stearns & Co.

8 德意志银行 Deutsche Bank Securities

8 瑞银华宝 UBS Warburg

10 保诚证券 Prudential Securities

11 摩根大通公司 J.P. Morgan Securities

12 美银证券公司 Bank of America Securities

13 桑福德伯恩斯坦公司 Sanford C. Bernstein & Co.

14 国际战略与投资集团 International Strategy & Investment Group

15 法国兴业证券 SG Cowen

排名标准：总融资额/资本市场收入

资银行介绍------------------------------------------------------------------------------

1.什么是投资银行? 2.关于投行

3.投资银行与商业银行之区别 4.全球十大投资银行排名

5.世界一流投资银行

1.什么是投资银行?

广义投资银行：指任何经营华尔街金融业务的金融机构，业务包括证券、国际海上保险以

及不动产投资等几乎全部金融活动。

较广义投资银行：指经营全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业

融资、兼并收购、咨询服务、资产管理、创业资本等，与第一个定义相比，不包括不动产

经纪、保险和抵押业务。

较狭义投资银行：指经营部分资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业

融资、兼并收购等，与第二个定义相比，不包括创业资本、基金管理和风险管理工具等创

新业务。

狭义投资银行：仅限于从事一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务

的金融机构。

2.关于投行

首先有个小小的前提概念：投资银行不是我们平时概念上从事存贷业务的商业银行，商业

银行不能从事投行业务，投资银行也不从事个人/企业的存贷业务。

直到1999年美国《金融服务法》才允许银行控股公司可以不受限制从事证券承销，买卖以

及共同基金业务，保险业务。所以，大多数金融控股关系型模式的投行背后都是银行巨头

。投资银行的盈利业务主要有两方面:

一。获利性业务:

1。初级市场造市：证券承销业务，比如为企业做IPO。

2。次级市场买卖撮合：包括自营和经纪业务。

3。自有资金操作交易：包括投机，套利等。

4。公司重组：包括扩大/缩小规模，所有权与控制等。

5。财务工程

6。其他获利性业务：包括咨询，投资管理，商人银行，风险基金，顾问业务等。

二。支援性业务：包括市场研究，清算服务，信息资讯服务等。

国际投资银行的三大系统:

1。美国投行--比如号称华尔街证券三巨头的美林，高盛，摩根士丹利。

2。英国商人银行及欧洲综合银行

3。日本综合券商--比如野村，大和，日天等。

早在上个世纪20年代-30年代随着资本市场发展的要求，西方投行已经略见雏形。发展至今

，根据股票市场的融资总额排名的前10家投行始终是那几家资产达数千亿美金的寡头。

至于都柏林，包括爱尔兰本身的投行在内和设立分支机构的外资投行有近60家(花旗，美林

，摩根大通，苏黎世银行，BearStearns均有);另外欧美投行在欧洲其他地方设立分支在

爱有业务往来的有30余家(包括汇丰，KBC等)。但是由于都柏林证券市场的规模偏小，投行

做IPO和自营的空间也相对较小。所以，无论FinancialTimes还是CNBC欧洲版都把都柏林

证券市场"忽略不计"。不过，对于我们热衷投行的学子倒是个"练兵"和积累实战经验的好

地方(爱尔兰这方面人才也缺乏)。

我国投行业起步较晚，1990年上海证券市场诞生，直到1995年才有了第一家具有国际模式

的投资银行--中国国际金融公司(建设银行在香港上市的子公司);1998年有了第一家真正

意义上的合资投行--工商东亚(工商银行和香港最大的私有独立银行"东亚银行"联合收购英

国老牌投行NatWestSecurities在亚太的业务而成立的);2002年中国银行出巨资在港上市

"中银国际证券公司"。这三家投行主要业务也只是为国内企业在香港主版和创业版市场上

市做IPO，国内企业想去伦敦或纽约上市还暂时需要依靠外资投行担当"做市商"的角色。

随着我国经济日益增长，外资投行看好的是尚未打开的资本市场。目前银监会，证监会和

保监会对于外资进入资本市场要求苛刻，态度谨慎。所以外资投行进入的方式还仅限于借

道QFII直接投资，独揽中国企业海外上市业务和合资合作公司，但急促地招兵买马已经有

目共睹。因为这扇门总会开的，这既是挑战又是机遇。

投行业是学经济，金融，财会，数学等专业较好的靠拢方向，有CFA，AMCT，ACCA，CIMA等

证书的投行会给你极富挑战的工作;硕士学finance的也不要错过。持ACA，CPA证书的最好

去5大会计行，投行要的是"玩"资本运作的人。尽管带领"美林"重振雄风的，被华尔街称为

"魔鬼"的Stanley O'Neal是会计出身。

爱尔兰的都柏林不是国际金融中心，大投行不会侧重业务于此。可是，在华尔街掌舵投行

的统领们有个小小的巧合--都是爱尔兰裔。

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