证券从业资格考试的注意事项

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书，方能从事相应的证券活动。下面是小编为大家整理的关于：证券从业资格考试的注意事项。欢迎阅读!

证券从业资格考试的注意事项：考前踩点

1、还木有踩考点的同学，今天一定要踩考点，免得到时候找考场费时间。尤其是一考一变的同学一定要事先把各科涉及的考场都看一遍。

2、如果是步行去考场，记得记下自己步行的时间，以便提前做好准备，除了步行时间外还要空出一段时间以备不时之需(譬如交通拥堵)!

3、看考场时注意观察厕所位置，考前一般都要上厕所，等的人很多。

4、考场规定同学们一定要认真阅读，注意哪些工具该带，哪些不该带。

5、大家现在应该都订好房了，看完考点后，找找中午吃饭的地方，熟悉下大概位置，做到心中有数。

6、可购买好次日的早餐(吐司面包、牛奶、矿泉水之类的)、提神食物(1-2片巧克力等)。

担心自己会考前紧张的同学，可以准备口香糖，考前嚼一下有助于缓解紧张情绪。

证券从业资格考试的注意事项：考前工具清单

这个是大家准备的重头戏，工具就好比士兵打仗的兵器一样，再好的士兵丢了兵器也无法作战了，因此大家一定要多多了解!大家在考试前夕很容易由于紧张而心神不宁，丢三落四。所以为了在考场上顺利答题，不妨事先准备一个文具用品清单，按照清单上的内容把考场上需要用到的文具一样一样的准备齐全，和准考证、身份证等证件用一个大的笔袋装好收好，放置在书桌上，等待第二天带走。

1、第二代身份证

2、准考证(多打几张，文具袋、衣服口袋、包里都备着，万一某个地方的丢了呢)

3、透明文具袋

4、一包纸巾

备注：

1、机械手表(电子手表是绝对不能带的)是否能带，看各省规定，可以先准备好，考场安检时主动出示询问是否可以带入考场。

2、可以带瓶水进考场，最好去掉包装纸，以免有不必要的麻烦(不去掉的话监考老师会要求你把水放在地上……)。但是建议考试开始前不要大量饮水，免得中途上厕所。

3、可以带个风油精或者清凉油，难受的时候再用。

证券从业资格考试的注意事项： 临考心态篇

保持平和心态，反正都准备那么久了，能做的都做了，就心安理得的等待机会舒筋骨吧，结果就那样了。

你紧张不紧张，实力就在那里了;你激动不激动，明天就要考试了;你考上考不上，总要继续生活的;你难过不难过，都考过了，大不了下次再来!你压抑也好，困惑也好，考完就好!

所以就别纠结了，该玩玩，该吃吃，该学学，该背背，该睡睡，该考考，明天一定会考好的!越到关键时刻，心理越要平和，告诉自己：“我尽力了!问心无愧!”

证券从业资格考试的注意事项： 临考复习篇

1、适当进行复习，不要熬夜看书，不要晚于1点睡觉。

2、公共课复习：认真看看曾经做过的笔记，系统知识，尤其注意曾经的薄弱知识点。需要提醒大家的是，此时的贪多求新完全不求实际。

3、专业课方面：将往年的真题中反复出现的重点知识点回归课本，多看课本重点章节。

证券从业资格考试的注意事项： 临考饮食作息篇

考前一天，很多同学因为兴奋或紧张，往往难以入眠，甚至出现失眠的状况。除了调整心态，同学们也可以进行适当的伸展运动，一方面有助于改善大家的疲劳状态，另一方面帮助同学们及时进入睡眠。

在饮食方面，同学们切忌不要为了考试而在前一天大幅度改善饮食的档次，尽量保持和平常一样，以清淡易消化为主，多吃蔬菜，适当进食水果，少食油腻食物，少喝咖啡以及提神类保健品，保证生物钟正常状态。最后需要提醒大家的是，一定要做好防寒保暖的工作，预防感冒或其他身体不适。

考试当天注意事项

1、提前到考场，“装甲”“护服”全装备，保护好你的脑和手，两样“工具”，答题“缺一不可”。

2、进入考场前，场外静候，尽量往前站，越近越好，勿拉帮结伙话家常。

3、进入考场后，仔细观察，看清考场贴士和指南，勿进错考场，徒费心血。

4、正式答题前，应深吸三口气，争抢脑部供氧量，刺激神经，进入答题状态，如果可以默念，我相信自己，或者自编口诀，作用非比寻常。

5、考试结束后，仔细检查准考证，身份证等关键信件是否已经收拾妥当，仔细检查后，方可离开。

提醒：

千万不要因为某一科考的不顺就放弃后面的，一定要每场都把最好的状态发挥出来，前面的科目难，后面的科目肯定就会相对简单~因为总的来说难易都是均衡的，有难的，后面就肯定有相对简单的!千万不要像之前的很多同学一样，前面的一难就放弃了，结果发现后面自己都能做，后悔都来不及。

注意事项：

经验之谈，一定要仔细的听监考老师的安排和嘱咐，不要忙于做题。因为这个1-2分钟的时间对于您的答题有什么大的帮助，但是会因为您的注意力不集中，错过了关键的信息，事后极有可能犯下难以弥补的过失。

证券从业资格考试大纲

证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

市场基础知识

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章 证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

第二章 股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。

第三章 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。

第四章 证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

第六章 证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。

第七章 证券中介机构

掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。

第八章 证券市场法律制度与监督管理

掌握证券市场法律法规的层次;掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

发行与承销

本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。

通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。

第一章 证券经营机构的投资银行业务

熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

第二章 股份有限公司概述

熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。

第三章 企业的股份制改组

熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

掌握发行承销过程中的具体保荐业务;熟悉首次公开发行股票申请文件;掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。

第五章 首次公开发行股票的操作

了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。

证券交易

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

投资分析

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VaR方法等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法，金融工程与期货的理论与应用，以及证券分析师、证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定。

投资基金

本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。

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